Последнее обновление: 26 августа 2017 в 14:57
Подпишись на RSS
rss Подпишитесь на RSS, чтобы всегда быть в курсе событий.

Комментарии

Присоединяйтесь к обсуждению
    9 июня 2014

    Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1) утратил силу. — Федеральный закон от 15.04.2006 N 51-ФЗ;
    2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;
    3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;
    (в редакции Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;
    (в редакции Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 02.10.2007 N 225-ФЗ)
    в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    (п. 4 в редакции Федерального закона от 07.08.2001 N 121-ФЗ)
    5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;
    (в редакции Федерального закона от 15.04.2006 N 51-ФЗ)
    6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;
    (п. 6 в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    6.1) собирать и хранить информацию, в том числе , в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
    (п. 6.1 введен Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    9) принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
    (п. 10 в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    11) утратил силу. — Федеральный закон от 15.04.2006 N 51-ФЗ;
    12) обмениваться конфиденциальной информацией, в том числе персональными данными, с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, чем уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, — в соответствии с условиями таких договоров.
    (п. 12 введен Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ)

    Полезная статья? Поделитесь с друзьями!





    Оставить комментарий

    Нажимая на кнопку "Отправить", я даю согласие на обработку персональных данных.
    Безопасность, уверенность, жизнь
    Знание своих прав - это безопасность, уверенность, жизнь.

    Рубрики

    Архивы