Последнее обновление: 26 августа 2017 в 14:57
Подпишись на RSS
rss Подпишитесь на RSS, чтобы всегда быть в курсе событий.

Комментарии

Присоединяйтесь к обсуждению
    28 мая 2014

    Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг


    (в редакции Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)

    1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
    2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.
    3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
    4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.
    5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
    6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
    7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).


    Примечание:
    Указом Президента РФ от 09.03.2004 N 314 образована Федеральная служба по финансовым рынкам, которой переданы функции по контролю и надзору упраздняемой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
    О вопросах Федеральной службы по финансовым рынкам см. Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 N 206.
    Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам.

    Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
    ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Полезная статья? Поделитесь с друзьями!





    Оставить комментарий

    Нажимая на кнопку "Отправить", я даю согласие на обработку персональных данных.
    Безопасность, уверенность, жизнь
    Знание своих прав - это безопасность, уверенность, жизнь.

    Рубрики

    Архивы