Последнее обновление: 26 августа 2017 в 14:57
Подпишись на RSS
rss Подпишитесь на RSS, чтобы всегда быть в курсе событий.

Комментарии

Присоединяйтесь к обсуждению
    Архив автора

    Статья 21. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг

    Опубликовал 24 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются:
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;
    несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
    (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
    (абзац введен Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Статья 20. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

    Опубликовал 23 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом (далее — регистрирующий орган).
    Регистрирующий орган определяет порядок ведения реестра и ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, содержащий информацию о зарегистрированных им выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг и об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а регистрирующий орган, являющийся федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, — также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами государственной регистрации. Регистрирующий орган вносит изменения в реестр эмиссионных ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения таких изменений. Положения настоящего пункта не распространяются на государственные, муниципальные ценные бумаги и облигации Банка России.
    (абзац введен Федеральным законом от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.

    Статья 19. Процедура эмиссии и ее этапы

    Опубликовал 21 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
    Статья 19. Процедура эмиссии и ее этапы
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы:
    (в редакции Федерального закона от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
    утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
    государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
    размещение эмиссионных ценных бумаг;
    государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
    (в редакции Федерального закона от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.
    (в редакции Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ)
    При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.
    2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.
    В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации.
    3. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он может быть зарегистрирован впоследствии. При этом регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом в течение 30 дней с даты получения проспекта ценных бумаг и иных документов, необходимых для его регистрации.
    4. Утратил силу. — Федеральный закон от 18.06.2005 N 61-ФЗ.
    5. Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг, а также условия их размещения регулируются федеральными законами или в порядке, установленном федеральными законами.

    Статья 18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу

    Опубликовал 20 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет


    При документарной форме эмиссионных ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.
    При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.
    Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты:
    полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
    вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
    государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату государственной регистрации, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, — идентификационный номер и дату его присвоения;
    (в редакции Федерального закона от 27.07.2006 N 138-ФЗ)
    права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
    условия исполнения обязательств лицом, предоставившим обеспечение, и сведения об этом лице в случае выпуска облигаций с обеспечением;
    указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;
    указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;
    указание о том, подлежат ли эмиссионные ценные бумаги обязательному централизованному хранению, и, если подлежат, — наименование депозитария, осуществляющего их централизованное хранение;
    указание на то, что эмиссионные ценные бумаги являются эмиссионными ценными бумагами на предъявителя;
    подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа эмитента, и печать эмитента;
    другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида эмиссионных ценных бумаг.
    (часть четвертая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Часть пятая исключена. — Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ.
    В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом. Эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в сертификате эмиссионной ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Часть седьмая исключена. — Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ.

    Статья 17. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг

    Опубликовал 18 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующее:
    полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;
    дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
    наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумаг;
    дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
    наименование уполномоченного органа эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
    вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;
    права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;
    условия размещения эмиссионных ценных бумаг;
    указание количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
    указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске, размещенных ранее (в случае размещения дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг);
    указание, являются эмиссионные ценные бумаги именными или на предъявителя;
    номинальную стоимость эмиссионных ценных бумаг в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации;
    подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа эмитента, и печать эмитента;
    иные сведения, предусмотренные настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами о ценных бумагах.
    К решению о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в документарной форме прилагается описание или образец сертификата.
    2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждается высшим органом управления, если иное не установлено федеральными законами.
    Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными предусмотренными настоящим Федеральным законом способами, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. Состав сведений о лице, предоставляющем обеспечение, определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим такое обеспечение. Облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается одним из указанных способов, предоставляет ее владельцу также права требования к лицу, предоставившему такое обеспечение.
    Решение о выпуске именных облигаций или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением должно также содержать указание даты, на которую составляется список владельцев облигаций для исполнения эмитентом обязательств по облигациям. Такая дата не может быть ранее 14 дней до наступления срока исполнения обязательств по облигациям. При этом исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в список владельцев облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после даты составления списка владельцев облигаций.

    Статья 16. Общие положения

    Опубликовал 6 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Раздел III. ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
    Глава 4. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ
    ЦЕННЫХ БУМАГАХ
    Статья 16. Общие положения
    Эмиссионные ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя. Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме.
    (часть первая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    На каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается сертификат. По требованию владельца может выдаваться один сертификат на две и более приобретаемые им эмиссионные ценные бумаги на предъявителя одного выпуска. Настоящее положение не применяется к эмиссионным ценным бумагам на предъявителя с обязательным централизованным хранением.
    (часть вторая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя должен содержать реквизиты, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Требования к бланкам сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, за исключением бланков сертификатов эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением, устанавливаются нормативными правовыми актами Российской Федерации.
    (часть третья в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Общее количество эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, указанное во всех выданных эмитентом сертификатах, не должно превышать количество эмиссионных ценных бумаг на предъявителя в данном выпуске.
    (часть четвертая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг на предъявителя, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, решением о выпуске именных эмиссионных ценных бумаг может быть определено, что такие бумаги подлежат обязательному хранению в определенном эмитентом депозитарии (эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением). Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг.
    (часть пятая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Части шестая — двенадцатая исключены. — Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ.
    Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в статье 2 настоящего Федерального закона.
    Часть четырнадцатая исключена. — Федеральный закон от 28.12.2002 N 185-ФЗ.
    Российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, только по разрешению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    (часть седьмая в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, допускается только по разрешению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    (часть восьмая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ, в редакции Федерального закона от 27.12.2005 N 194-ФЗ)
    Указанные разрешения выдаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг при соблюдении следующих условий:
    если осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента;
    если ценные бумаги российского эмитента включены в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;
    (в редакции Федерального закона от 28.07.2004 N 89-ФЗ)
    если количество ценных бумаг российского эмитента, размещение или обращение которых предполагается за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг, не превышает норматив, установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
    если договор, на основании которого осуществляется размещение в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, предусматривает, что право голоса по указанным акциям осуществляется не иначе как в соответствии с указаниями владельцев упомянутых ценных бумаг иностранных эмитентов;
    если соблюдены иные требования, установленные федеральными законами.
    (часть девятая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Статья 15. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже

    Опубликовал 2 апреля 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет


    Споры между участниками торгов на фондовой бирже, участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Статья 14. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

    Опубликовал 31 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    К торгам на фондовой бирже могут быть допущены соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов допускаются к выдаче и обращению на фондовой бирже в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    Правила листинга / делистинга ценных бумаг, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Листинг эмиссионных ценных бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с эмитентом ценных бумаг, а листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда — на основании договора с управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда click this link here now. В котировальные списки могут включаться только ценные бумаги, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом фондовая биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.
    Ценные бумаги могут быть допущены к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.

    Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи

    Опубликовал 29 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1. Фондовая биржа обязана утвердить:
    правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже;
    правила проведения торгов на фондовой бирже, которые должны содержать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.
    Фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, обязана также утвердить правила листинга / делистинга ценных бумаг и/или правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга, а фондовая биржа, оказывающая услуги, непосредственно способствующие совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, обязана также утвердить соответствующие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации таких сделок.
    Фондовая биржа обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения в них.
    2. Фондовая биржа должна осуществлять постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации, манипулирования ценами и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.
    3. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже, результатах торговых сессий, а также предоставлять другую информацию, указанную в статье 9 настоящего Федерального закона.
    4. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.
    Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.

    Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже

    Опубликовал 25 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры, управляющие и Центральный банк Российской Федерации. Иные лица могут совершать операции на фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.
    (в редакции Федерального закона от 27.10.2008 N 176-ФЗ)
    Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.
    Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.
    Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.

    Статья 11. Фондовая биржа

    Опубликовал 25 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА
    Статья 11. Фондовая биржа
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    1. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным настоящей главой.
    2. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.
    3. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 процентов и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 процентов и более голосов на общем собрании членов такой биржи.
    Указанные в абзаце первом настоящего пункта ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами.
    Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.
    4. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
    В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.
    5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.
    6. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании должно содержать:
    порядок и условия преобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акционерного общества между членами фондовой биржи;
    указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава;
    указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточного акта;
    список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;
    список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;
    указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа создаваемого акционерного общества.
    (п. 6 в редакции Федерального закона от 06.12.2007 N 336-ФЗ)

    Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг

    Опубликовал 24 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет


    (введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    1. Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:
    лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
    лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
    Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.
    2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен быть уведомлен о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами торговли (расчетного депозитария).

    Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг

    Опубликовал 24 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
    Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

    Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

    Опубликовал 19 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг useful link.
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.
    Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:
    правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
    правила допуска к торгам ценных бумаг;
    правила заключения и сверки сделок;
    правила регистрации сделок;
    порядок исполнения сделок;
    правила, ограничивающие манипулирование ценами;
    расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
    регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
    список ценных бумаг, допущенных к торгам.
    О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:
    дата и время заключения сделки;
    наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

    Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

    Опубликовал 16 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
    Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.
    Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).
    Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
    Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
    Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

    Статья 7. Депозитарная деятельность

    Опубликовал 15 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
    Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.
    Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.
    Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
    На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
    Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
    Если депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор между ними должен предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте, а также в его депозитариях-депонентах.
    Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия:
    а) однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
    б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;
    в) срок действия договора;
    г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;
    д) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;
    е) обязанности депозитария.
    В обязанности депозитария входят:
    регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;
    ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
    передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.
    Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
    Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо.
    Депозитарий может оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат.
    (часть тринадцатая в редакции Федерального закона от 30.12.2006 N 282-ФЗ)
    В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета)). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах).
    (часть четырнадцатая введена Федеральным законом от 30.12.2006 N 282-ФЗ)
    Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организации.
    (часть пятнадцатая введена Федеральным законом от 30.12.2006 N 282-ФЗ)
    Депозитарии, созданные в форме некоммерческого партнерства, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании должно содержать:
    а) порядок и условия преобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акционерного общества между членами депозитария;
    б) указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава;
    в) указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточного акта;
    г) список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;
    д) список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;
    е) указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа создаваемого акционерного общества.
    (часть шестнадцатая введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 336-ФЗ)
    Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
    (часть введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

    Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

    Опубликовал 15 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Клиринговая деятельность — деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
    Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

    Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами

    Опубликовал 13 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    ценными бумагами;
    денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
    денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
    Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
    (часть третья введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.
    Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
    В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
    Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать клиенту (учредителю управления) ценные бумаги и иные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.
    (часть седьмая введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)
    Последствиями совершения управляющим сделок в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются:
    возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и иные финансовые инструменты;
    возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
    уплата управляющим процентов на сумму, на которую были приобретены ценные бумаги и иные финансовые инструменты. Размер процентов определяется по правилам статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае, если цена продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов превысит цену, по которой они были приобретены, проценты уплачиваются в сумме, не покрытой доходом от продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов.
    (часть восьмая введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)
    Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требования части седьмой настоящей статьи может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.
    (часть девятая введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)

    Статья 4. Дилерская деятельность

    Опубликовал 12 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
    Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
    (в редакции Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)
    Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

    Статья 3. Брокерская деятельность

    Опубликовал 9 марта 2014 в рубрике О рынке ценных бумаг N 39-ФЗ. Комментарии: Комментариев нет
    Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ
    РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
    Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
    НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
    Статья 3. Брокерская деятельность
    (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
    Безопасность, уверенность, жизнь
    Знание своих прав - это безопасность, уверенность, жизнь.

    Рубрики

    Архивы